揚子晚報網訊（記者 范曉林）6月22日晚間，證監會公布2022年6月證券公司“白名單”，這也是證監會至今發布的第7份“白名單”。此次共有30家券商上榜，比2022年3月時新增3家券商，分別為財信證券、廣發證券和興業證券，海通證券、東方證券等頭部券商繼續缺席。

先來看此次“白名單”的完整版：

何謂“白名單”，入圍“白名單”有啥“福利”？據證監會官網，對納入“白名單”的證券公司，將“能簡則簡”，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求；簡化部分監管意見書出具流程；創新試點業務的公司須從“白名單”中產生，不受理未納入“白名單”公司的創新試點類業務申請。

(資料圖片)

對于未納入“白名單”的證券公司，證監會明確不適用監管意見書減免或簡化程序，繼續按現有流程申請各類監管意見書。

證監會表示，將根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出?！鞍酌麊巍敝饕┳C券監管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

自證監會開始公布“白名單”起，每期名單的變化就成了業內關注的焦點。在最新一期中，共有3家券商新加入，分別為財信證券、廣發證券和興業證券。

在2022年3月的“白名單”中，首次調出3家券商，分別是華寶證券、西部證券、浙商證券。令人遺憾的是，上述3家被調出的券商，此次仍未上榜。

在2021年5月首份證券公司“白名單”發布后，2021年7月至2021年12月，證監會四度更新證券公司“白名單”。其中，僅有2021年9月發布的“白名單”中新增國開證券，其余三次均無變化。

值得一提的是，作為滬上三巨頭之一，海通證券近年來業務發展實力可觀，但屢受合規問題掣肘，因而缺席“白名單”。

今年4月，證監會發布2021年證監稽查20起典型違法案例，“海通證券未勤勉盡責案”位列其中。證監會指出，海通證券在奧瑞德光電股份有限公司2017年度持續督導工作中，未對上市公司對外擔保、民間借貸等事項保持充分關注，未對相關事項進行充分核查和驗證，出具的報告存在虛假記載，因此被合計罰沒400萬元，而直接負責該項目的主管人員也分別被予以5萬元罰款。

東興證券非銀團隊表示，預計名單內外券商中期在業務開展和綜合競爭力的差距將逐步顯現，未來“白名單”或將成券商長期價值的重要參考。

校對 盛媛媛

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