澎湃新聞記者 田忠方

又一家券商因交易系統(tǒng)問題被監(jiān)管處罰。

4月7日晚，北京證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于對首創(chuàng)證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。北京證監(jiān)局指出，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。同時，首創(chuàng)證券在第一次報告中未如實報告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。

對此，首創(chuàng)證券相關(guān)人士對澎湃新聞記者表示：“公司高度重視本次事件，在事件發(fā)生后，公司立即成立了應(yīng)急處置及整改工作小組，在北京證監(jiān)局要求下完成了該事故的自查和整改。”

“公司發(fā)生的交易系統(tǒng)故障屬于偶發(fā)事故，在處理過程中也確實有經(jīng)驗不足的地方。下一步，公司將按照北京證監(jiān)局相關(guān)要求對信息系統(tǒng)進(jìn)行全面自查，盡量杜絕此類事件的再次發(fā)生。”該人士進(jìn)一步指出。

交易系統(tǒng)中斷20分鐘，應(yīng)急處置過程中“刪檔”，被責(zé)令改正

北京證監(jiān)局指出，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2012〕46號）第十二條規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。

“事后經(jīng)我局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)你公司信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。”北京證監(jiān)局進(jìn)一步指出。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映出首創(chuàng)證券在信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對方面存在缺陷，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第三十六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。

“根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。首創(chuàng)證券應(yīng)對信息安全相關(guān)問題進(jìn)行全面自查，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應(yīng)急處理工作機制，加強信息技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。”北京證監(jiān)局強調(diào)。

據(jù)了解，根據(jù)2020年新修訂的《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》對“較大事件”進(jìn)行了定義：即證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的；第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)全部或者部分停止運行，影響業(yè)務(wù)時間累計30分鐘以上。

回應(yīng)稱：“屬偶發(fā)事故，已完成自查整改，盡量杜絕此類事件的再次發(fā)生”

對于本次交易系統(tǒng)的事故情況，首創(chuàng)證券相關(guān)人士告訴澎湃新聞記者：“公司發(fā)生的交易系統(tǒng)故障屬于偶發(fā)事故，在處理過程中也確實有經(jīng)驗不足的地方。”

“事故發(fā)生后，公司高層高度重視，積極配合監(jiān)管要求進(jìn)行嚴(yán)格內(nèi)查，主動處置并落實監(jiān)管要求，不斷完善內(nèi)控制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、加強培訓(xùn)教育、提高員工合規(guī)意識，力爭類似事件不再發(fā)生。”該人士進(jìn)一步指出。

首創(chuàng)證券相關(guān)人士同時指出，公司高度重視本次事件，在事件發(fā)生后，公司立即成立了應(yīng)急處置及整改工作小組，在北京證監(jiān)局要求下完成了該事故的自查和整改。

“下一步，公司將按照北京證監(jiān)局相關(guān)要求對信息系統(tǒng)進(jìn)行全面自查，加強信息系統(tǒng)安全保障管理及信息技術(shù)人員培訓(xùn)，提高信息系統(tǒng)運維能力，盡量杜絕此類事件的再次發(fā)生。”上述相關(guān)人士說。

此外，該人士強調(diào)：“本次事件是偶發(fā)事件，影響范圍有限。目前公司經(jīng)營管理一切正常，所有工作都在正常推進(jìn)中。”

券商交易系統(tǒng)發(fā)生故障并非個例

近日，出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障情況的券商并非個例。

3月14日早間，“招商證券崩了”出現(xiàn)在微博熱搜榜上。有網(wǎng)友表示，招商證券系統(tǒng)買不了、賣不出、撤不了。

3月15日，招商證券回應(yīng)稱，前一日的故障系集中交易回報系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導(dǎo)致部分客戶未能及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。“我們立即調(diào)動資源，緊急排查，反復(fù)驗證、測試，故障已排除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。”

因在網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在應(yīng)急處置不及時、不到位等問題，招商證券被深圳證監(jiān)局采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

4月4日，深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條等規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局進(jìn)一步指出，招商證券應(yīng)進(jìn)一步加強重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應(yīng)急處置機制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。

“同時，你公司應(yīng)對此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。”深圳證監(jiān)局強調(diào)。

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