中新財經3月29日電(邵婉云) 28日，證監會網站公布了3則行政監管措施決定，涉及多家券商6名保薦代表人，處罰原因均為保薦項目發行上市后業績變臉。

截圖自證監會網站

上市當年即虧損

2名保薦代表人被認定為不適當人選3個月

據證監會網站消息，經查，郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司可轉債項目，發行人公開發行證券上市當年即虧損。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第七十一條的規定，證監會決定認定郭威、劉愛亮為不適當人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

據中國證券業協會資料顯示，郭威和劉愛亮分別于2008年9月和2010年11月加入國泰君安證券，并分別于2014年9月和2015年7月成為保薦代表人。

廣州航新航空科技股份有限公司官網介紹，公司成立于1994年，旗下擁有多家子公司，致力在航空領域為飛機安全性建設提供技術和產品服務。主營業務涵蓋航線維護、飛機大修、飛機噴漆、飛機內飾等民航服務；飛行參數記錄系統、飛行管理數據打印機等機載設備產品研制；綜合自動測試設備、高性能專用測試設備等研制；機載設備加改裝及一體化維修保障服務。

2015年航新科技在深交所上市。公司2021年度業績預告顯示，經公司財務部門初步測算，2021年度預計業績扭虧為盈，歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利2350-3000萬元，2020年度為虧損3.27億元；預計2021年度扣除非經營性損益后的凈利潤盈利1550-2000萬元，2020年度為虧損2.27億元。

3月7日，航新科技曾發布關于變更保薦代表人的公告，公告提到，國泰君安作為公司2020年公開發行可轉換公司債券持續督導的保薦機構，原委派郭威先生、劉愛亮先生作為持續督導保薦代表人。郭威先生、劉愛亮先生因個人原因不再擔任公司持續督導保薦代表人，為保證持續督導工作的有序進行，國泰君安現委派謝良寧先生、陳海庭先生接替郭威先生、劉愛亮先生擔任持續督導保薦代表人，繼續履行持續督導職責。

上市當年利潤下滑超50%

4名保代被暫不受理與行政許可有關文件3個月

證監會公告顯示，經查，發現唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技股份有限公司首發項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第七十二條的規定，證監會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理唐滿云、陳默出具的與行政許可有關的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。

另一份公告情況類似，證監會發現王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉債項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理你們出具的與行政許可有關的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。

據中國證券業協會網站顯示，唐滿云、陳默均于2017年加入中銀國際證券擔任保薦代表人，唐滿云已于2020年底離職，目前在民生證券擔任保薦代表人。

王行健于2011年加入海通證券，2015年變更為保薦代表人。張恒為2008年入職，2012年成為保薦代表人。

監管層多次出手

嚴打券商投行違規行為

中新財經梳理發現，近年來監管層對于投行違規下發的罰單中除了保代人，還包括管理人員，如分管高管、業務負責人等。2022年以來中德證券、安信證券等多家券商因投行業務違規收到罰單。

中天國富一個月內收到兩次罰單。2月18日，證監會因在保薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中，未勤勉盡責督促發行人按照規定履行信息披露義務，對中天國富證券出具警示函。3月15日，因招股說明書信息披露存在遺漏，同時還存在信息披露存在嚴重錯誤以及多處披露不準確、前后不一致等情形，深交所發布了對中天國富的警示函處罰以及2名保薦代表人的通報批評，還對3名簽字會計師進行了相應處罰。

3月20日，山西證券公告稱，控股子公司中德證券及2名樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。證監會擬決定對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入5，660，377元，并處以11，320，754元罰款；對2名保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。

中國證券業協會網站此前發布《中國證券業協會公布保薦代表人分類名單 》，為進一步加強對保薦代表人的自律管理，促進保薦代表人誠實守信、勤勉盡責，不斷提升專業能力水平和執業質量，協會根據《證券公司保薦業務規則》建立保薦代表人名單分類機制，公布“保薦代表人分類名單A(綜合執業信息)”、“保薦代表人分類名單B(機構驗證類)”、“保薦代表人分類名單C(處罰處分類)”。

截圖自中國證券業協會網站

中新財經在保薦代表人分類名單C(處罰處分類)中發現，加上此次被罰的6位保薦代表人，最近三年內受過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人共有199位，其中來自中信證券的有19位，此外海通證券、招商證券、國信證券、國泰君安、民生證券、中天國富上榜保代也較多。

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