中新經(jīng)緯3月22日電 證監(jiān)會上海監(jiān)管局(下稱上海證監(jiān)局)網(wǎng)站22日消息，因與螞蟻財富合作線上投顧業(yè)務(wù)違規(guī)，申萬宏源證券有限公司被責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)，3名管理層人員也同時被處罰。

上海證監(jiān)局于3月17日出具的《責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》顯示，經(jīng)查，申萬宏源與螞蟻財富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

上述情形違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：

責(zé)令申萬宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

同時，上海證監(jiān)局網(wǎng)站22日還公布了對申萬宏源證券時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利，時任項目負(fù)責(zé)人趙耀，時任首席信息官謝晨分別采取相應(yīng)監(jiān)管措施的決定。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，房慶利對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；決定對其采取監(jiān)管談話措施。

作為公司時任項目負(fù)責(zé)人，趙耀對申萬宏源上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有直接責(zé)任；上海證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話措施。

作為公司時任首席信息官，謝晨對申萬宏源上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；上海證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公司官網(wǎng)資料顯示，申萬宏源證券有限公司是由新中國第一家股份制證券公司——申銀萬國證券股份有限公司與國內(nèi)資本市場第一家上市證券公司——宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成；注冊資本535億元，擁有員工近10000名，是國家主權(quán)財富基金——中國投資有限責(zé)任公司的直管企業(yè)。公司擁有投資銀行、財富管理、機構(gòu)服務(wù)和交易、投資管理等全業(yè)務(wù)牌照，主營業(yè)務(wù)涵蓋企業(yè)金融、個人金融、機構(gòu)服務(wù)及交易、投資管理四大業(yè)務(wù)板塊。

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