來源：視覺中國

未來股份（600532）2021年11月23日收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，此時距證監(jiān)會2020年10月22日對其下達《行政處罰事先告知書》已超過一年，距2018年4月12日收到證監(jiān)會下發(fā)的《調查通知書》已快滿四年。調查至處罰時間跨度如此之久，未來股份現又漲勢強勁，當年因虛假陳述而受損的股民是否仍然可以索賠呢？

東旭光電（000413）早在2019年11月19日就自曝無法兌付20億本息的到期債券，2019年12月10日復牌后股價一路下跌，從停牌前11月18日的4.8元/股跌至12月6日的3.22元/股。此次違約事件導致投資者虧損嚴重，但是到目前為止，仍未等來證監(jiān)會對東旭光電的立案調查，投資者是否還能提起索賠？股民應如何應對？揚子晚報/紫牛新聞記者采訪了江蘇蘇延律師事務所丁律師。

未來股份

無論賬面虧損與否，股民均可抓緊索賠

未來股份原名宏達礦業(yè)，由于未在定期報告中披露關聯交易等問題，被證監(jiān)會處罰。

對此，揚子晚報/紫牛新聞記者采訪了江蘇蘇延律師事務所丁律師，丁律師表示，未來股份的投資者仍然可以提起索賠。索賠條件是：凡是在2016年8月18日至2018年4月13日期間有買入宏達礦業(yè)股票，并且在2018年4月13日收盤時仍持有該股票的投資者，無論目前賬面是否虧損，均可提起索賠。

經證監(jiān)會查明，宏達礦業(yè)在《2016年年度報告》《2017年年度報告》中未披露相關關聯交易事項，導致相關定期報告存在重大遺漏。同時，宏達礦業(yè)未將前述其以債務人身份發(fā)生的借款金額計入財務報表，導致《2016年年度報告》《2017年半年度報告》《2017年年度報告》財務報表少計負債，存在虛假記載。

此外，宏達礦業(yè)的違規(guī)還包括未及時披露及未在定期報告中披露對外擔保。宏達礦業(yè)應當在相關定期報告中披露其發(fā)生的關聯擔保和其他對外擔保事項。但宏達礦業(yè)未在《2016年半年度報告》《2016年年度報告》《2017年半年度報告》《2017年年度報告》中披露該事項，導致相關定期報告存在重大遺漏。

根據以上查明事實，證監(jiān)會對上海宏達礦業(yè)股份有限公司(已更名為上海智匯未來醫(yī)療服務股份有限公司)責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對顏靜剛給予警告，并處以60萬元罰款；對崔之火、朱士民、呂彥東給予警告，并分別處以20萬元罰款。

丁律師表示，其代理的第一批宏達礦業(yè)股民索賠已由上海金融法院立案受理，尚未提起索賠的股民可繼續(xù)聯系丁律師13072529702咨詢如何索賠。

東旭光電

自曝20億債券違約，訴訟時效“余額不足”

東旭光電（000413）早在2019年11月19日就自曝無法兌付20億本息的到期債券，2019年12月10日復牌后股價一路下跌，從停牌前11月18日的4.8元/股跌至12月6日的3.22元/股。此次違約事件導致投資者虧損嚴重，但是到目前為止，仍未等來證監(jiān)會對東旭光電的立案調查，投資者是否還能提起索賠？股民應如何應對？

江蘇蘇延律師事務所丁律師在接受揚子晚報/紫牛新聞記者采訪時表示，根據2022年1月22號實施的《最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規(guī)定》和2022年1月29號發(fā)布的《最高人民法院關于證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件訴訟時效銜接適用相關問題的通知》等法律法規(guī)的規(guī)定，且東旭光電債券違約的原因已經查明，東旭光電的訴訟時效已經起算，現在三年訴訟時效已所剩不多，在2018年6月5日至2019年11月19日期間購買，且在2019年11月19日收盤時仍持有東旭光電的股民，可與丁律師13072529702聯系咨詢向東旭光電索賠事宜。

據公告，東旭光電2019年11月19日自曝無法如期兌付2016年度第一期中期兩個票據品種：16東旭光電MTN001A，債券代碼：101659065和16東旭光電MTN001B，債券代碼：101659066，合計應付本息20億。但是根據之前披露的《2019年半年度報告》和《2019第三季度報告》，截至當年6月末公司持有的貨幣資金余額為196.08億元，其中受限資金資金余額為42.21億元；截至9月末，公司持有的貨幣資金余額為183.16 億元。面對東旭光電如此反常的違約事件，東旭光電當天即收到深交所關注函，要求說明原因，說明是否存在信披違規(guī)，但公司一直延期未回復。

直到2020年6月24日，東旭光電在《關于對外提供擔保公告》中才披露：發(fā)現部分子公司違反了《內部重大事項報告制度》，僅經子公司董事會審議通過即對外提供擔保，未及時報告，東旭光電未能履行相關審議程序及信息披露義務。擔保發(fā)生期間為2018年6月至2019年9月，涉及金額合計38.5億元，占東旭光電最近一期經審計凈資產的12.57%。2020年7月24日，中興財光華會計師事務所出具的報告中載明：截至2019年11月15日，東旭光電資金總額1391434.97萬元，其中受限資金1365982.31萬元，可隨時支取用于歸還借款本息的資金為25452.66萬元。至此，東旭光電違約原因終于被揭露，賬面實際可動用的資金僅為2.5億，但卻需面臨20億的到期本息亟需兌付。

2020年12月11日，由于東旭光電未能對上述對外擔保事項及時履行審議程序及信息披露義務，深交所作出處分決定：對東旭光電及實際控制人李兆廷，時任董事長武吉偉，時任董事長兼時任總經理王立鵬，時任總經理胡恒廣，時任財務總監(jiān)黃錦亮、馮秋菊，時任副總經理王建強、劉文泰給予通報批評的處分。

揚子晚報/紫牛新聞記者 徐兢

校對 王菲

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